13936 Sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi ("Hong Kong Normalleştirme") kapsamında ilan edilen ulusal acil durum 14 Temmuz 2026'da sona erdi. Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC), bu gelişmeye yanıt olarak Hong Kong'la bağlantılı kişi ve işlemlere uygulanan ABD yaptırım çerçevesini yeniden yapılandıran bir dizi önemli adım attı.

OFAC, yalnızca E.O. 13936 yetkisi kapsamında yaptırım uygulanan kişileri SDN Listesi'nden çıkardı. Bu kişi ve kuruluşlar artık SDN listesindeki taraflara uygulanan varlık dondurma ve ABD kişilerinin işlem yapma yasaklarına tabi değil.

E.O. 13936'nın sona ermesi, aşağıdakilerin yürürlüğünü etkilemiyor:

• Hong Kong İnsan Hakları ve Demokrasi Yasası (HKHRDA)
• Hong Kong Özerklik Yasası (HKAA)

Hong Kong Özerklik Yasası kapsamındaki kısıtlamalara tabi olmayı sürdüren kişiler OFAC'ın SDN Dışı Menü Bazlı Yaptırımlar Listesi'ne (NS-MBS Listesi) taşındı veya bu listeye eklendi. NS-MBS Listesi, SDN Listesi'nden farklı — ve bazı açılardan daha karmaşık — bir kısıtlamalar bütünü uyguluyor. NS-MBS Listesi'ndeki kapsam dahilindeki kişiler; muhabir hesap kısıtlamaları, mülk dondurma, vize redleri ve belirli atamaya bağlı diğer tedbirler dahil olmak üzere menü bazlı yaptırımlara tabi tutulabiliyor.

14 Temmuz 2026 öncesinde bloke edilen mülkler, ilgili kişinin SDN Listesi'nden çıkarılmış olması nedeniyle otomatik olarak serbest bırakılmıyor. OFAC, bir tarafın SDN Listesi'nden çıkarılmasının tek başına daha önce bloke edilmiş fon, varlık veya mülklerin serbest bırakılmasına izin vermediğini açıkça belirtti. Her durum, bloke edilmiş herhangi bir varlığın serbest bırakılmasından önce işleme özgü bir OFAC analizi gerektiriyor.

OFAC, yeniden yapılandırılmış çerçeveyi yansıtmak üzere uygulama yönetmeliklerinin ve kılavuzlarının güncelleneceğini belirtti. Uyum görevlilerinin güncellenmiş yönetmelikler, SSS'ler ve genel lisanslar için OFAC'ın web sitesini takip etmesi gerekiyor.

Bankalar ve finansal kuruluşların aşağıdaki adımları derhal atması gerekiyor:

• Tarama veritabanlarını güncellemek: SDN Listesi çıkarmalarını ve NS-MBS Listesi eklemelerini yansıtacak şekilde. Yalnızca SDN Listesi verilerine dayanan otomatik tarama sistemleri NS-MBS Listesi atamalarını yakalamayacak.
• Her görünür listeden çıkarma işlemini dikkatle analiz etmek. SDN Listesi'nden çıkarılan bir taraf, HKAA kapsamında menü bazlı kısıtlamalara tabi olmaya devam edebilir, atanmış durumda kalan bir kuruluşu kontrol ediyor veya bu kuruluş tarafından kontrol ediliyor olabilir ya da ikincil yaptırım riskine maruz kalabilir.
• İşleme özgü OFAC analizi yapılmadan bloke edilmiş fon veya varlıkları serbest bırakmamak. Otomatik serbest bırakma varsayımı hatalıdır ve kurumu OFAC yaptırım sürecine maruz bırakabilir.
• Hong Kong muhataplarını içeren muhabir bankacılık ilişkilerini gözden geçirmek: Özellikle muhatabın veya nihai faydalanıcılarının NS-MBS Listesi kısıtlamalarına tabi olabileceği durumlarda.

Hong Kong bağlantılı muhatapları, nihai faydalanıcıları veya holding yapıları bulunan gayrimenkul fonları ve yatırımcılar şunları yapmalı:

• Tüm Hong Kong bağlantılı tarafları hem SDN Listesi hem de NS-MBS Listesi'ne karşı taramak
• Hong Kong holding şirketleri veya nihai faydalanıcılarının dahil olduğu mevcut yatırımları gözden geçirmek
• Daha önce bloke edilmiş emanet fonlarının veya işlem gelirlerinin artık serbest bırakılıp bırakılamayacağını değerlendirmek ve bunu yapmadan önce OFAC analizi almak

Tescil acenteleri, tröst şirketleri ve kurumsal yöneticiler dahil olmak üzere Hong Kong bağlantılı kuruluşları yöneten kurumsal hizmet sağlayıcılar şunları yapmalı:

• KYC ve nihai faydalanıcı kayıtlarını ilgili tarafların değişen yaptırım statüsünü yansıtacak şekilde güncellemek
• Tüm Hong Kong bağlantılı nihai faydalanıcıları NS-MBS Listesi'ne karşı taramak
• SDN Listesi'nden çıkarılmış ancak HKAA kısıtlamalarına tabi olmayı sürdüren taraflarla yapılan hizmet sözleşmelerini gözden geçirmek

Hong Kong holding şirketleri kullanan veya Hong Kong bağlantılı muhataplarla işlem yapan ticaret şirketleri ve işletmeler şunları yapmalı:

• Tüm Hong Kong bağlantılı muhataplar, tedarikçiler, müşteriler ve nihai faydalanıcılar için yaptırım taramasını derhal güncellemek
• Hong Kong kuruluşlarını içeren açık işlemleri ve sözleşmeleri herhangi bir tarafın NS-MBS Listesi kısıtlamalarına tabi olup olmadığını belirlemek amacıyla gözden geçirmek
• Daha önce bloke edilmiş ödemeleri veya varlıkları serbest bırakmadan önce OFAC danışmanına başvurmak

1. Tarama sistemlerini güncellemek: NS-MBS Listesi'ni ayrı bir tarama kaynağı olarak dahil etmek
2. Tüm Hong Kong bağlantılı muhataplar, nihai faydalanıcılar ve holding yapıları için hedefli inceleme yapmak
3. Yazılı OFAC analizi olmadan bloke edilmiş varlıkları serbest bırakmamak
4. Güncellenmiş yönetmelikler ve genel lisanslar için OFAC kılavuzunu takip etmek
5. Yeniden yapılandırılmış çerçeveyi yansıtmak amacıyla Hong Kong bağlantılı işlemlere ilişkin iç politikaları gözden geçirmek

Bu uyarı yalnızca bilgilendirme amacıyla hazırlanmış olup hukuki tavsiye niteliği taşımamaktadır. OFAC Hong Kong yaptırımları yeniden yapılandırmasının özel uyum yükümlülüklerinizi nasıl etkileyebileceğine ilişkin rehberlik için ULF New York ile iletişime geçiniz.